济源AG冶炼(集团)有限公司
产品中心
个人消费品
工业产品
农业产品
新能源
AG新闻
主页 > 新闻中心 > AG新闻 >
港澳资讯成都分公司员工“无证上岗”遭四川证监局责令改正
日期:2020-02-12 22:54  作者:admin  来源:本站

  按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,我局决定对港澳资讯作出如下行政监督管理措施决定:责令改正,并在签收监督管理措施次日起30日内提交书面

  《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕第27号)第七条:向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

  经查,你分公司存在业务推广环节的工作人员不具有相应业务资格的问题。上述问题反映出你公司的人员管理、合规管理、内部控制需进一步加强。

  上述行为违反《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕第27号)第七条关于向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格的规定。

  按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,我局决定对你公司作出如下行政监督管理措施决定:责令改正,并在签收监督管理措施次日起30日内提交书面报告。

  如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  郑重声明:东方财富网发布此信息的目的在于传播更多信息,与本站立场无关。

  国家卫健委:2月11日新增2015例新冠肺炎确诊病例 累计确诊44653例

  国家卫健委:2月10日新增2478例新冠肺炎确诊病例 累计确诊42638例

  现实版“恐怖邮轮”!135人确诊 3700人海上隔离!母公司暴跌近500亿

打印本页 || 关闭窗口
 上一篇:江苏公众科技网
 下一篇:我新下载的QQ软件可是把鼠标点在头像上却看不见对方的QQ秀这是什麽原因怎麽解决?